市场风险莫测　务请谨慎从事

尊敬的客户：

        根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。本说明书所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则，理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则，认识期货交易风险，自行承担交易结果。

您在考虑是否进行期货交易时，应当明确以下几点：

一、您应当充分了解到，期货合约交易采取保证金交易方式，具有杠杆性，带有高度的风险。相对较小的市场波动，可能使您产生巨大亏损，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式，如您购买期权合约可能没有任何收益，甚至损失全部投资；如您卖出期权合约，您可能发生巨额损失，这一损失可能远大于该期权的权利金，并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。

二、您应当充分了解到，假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承担由此导致的一切损失。

三、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则，如您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。

四、您应当充分了解到，在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格、投资者缺乏投资兴趣、流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时，您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓。如出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。

五、您应当充分了解到，由于国家法律法规的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的全部损失。

六、您应当充分了解到，交易所根据法律法规规定和中国证监会授权可能会对期货合约或期权合约的交易和行权（履约）进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易，如果标的期货合约暂停交易，对应期权合约也将暂停交易。

七、您应当充分了解到，由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。

八、您应当充分了解到，在期货交易中，所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易，您可能会承担额外的风险。

九、您应当充分了解到，期货合约交易可能面临平仓、交割等几种后果，您到时未平仓或参与交割不符合期货交易所相关业务规则规定的，需要承担被强行平仓或交割违约的风险。

十、您应当充分了解到，期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果，您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序，特别是有关实值期权到期自动行权，虚值期权到期自动放弃的交易规则，妥善处理期权持仓。如您买入期权，行权应该在交易所规定的时间内进行；如您卖出期权，则需要按照交易所规则承担履约责任。行权或履约后，您将获得标的期货合约，同时应当承担标的期货合约的保证金责任。

十一、您应当充分了解到，“套期保值”交易同投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。

十二、您应当充分了解到，如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定，将可能会影响您的期货保证金的安全性。

十三、您应当充分了解到，利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险，您将承担由此导致的损失：

（一）由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况；

（二）由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟；

（三）由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易及行情出现延迟、中断、数据错误或不完全；

（四）由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，导致您对软件使用不当，造成决策和操作失误；

（五）您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容，可能导致无法下达委托或委托失败；

（六）如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误；

（七）您的密码失密或被盗用。

十四、您应当充分了解到，从事期货交易您应当承担的所有手续费和相关税费的明确解释。

十五、您应当充分了解到，如果您参与《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定的特定品种期货交易，支付的与本合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的，您将承担汇率波动风险。

十六、您应当充分了解到，目前市场上存在的不当营销手段和服务方式可能侵犯了您的知情权和公平交易权，您应当仔细辨别。

本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。您在入市交易之前，应当全面了解期货交易法律法规、期货交易所及期货公司的业务规则，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力（仅对自然人客户而言）等，审慎决定是否参与期货交易。

客户须知

一、客户须具备的开户条件

客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。

自然人开户须具有完全民事行为能力。

客户必须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的身份证明文件及其他有关资料的真实性、准确性、完整性。

二、开户文件的签署

自然人开户的，必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。

法人、其他经济组织等机构客户开户的，可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、准确、完整的开户代理人授权委托书及其他资料。

特殊单位客户开户的，应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。

三、客户须知晓的事项

(一) 知晓期货交易风险

客户应当知晓从事期货交易具有风险，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。

(二) 知晓期货公司不得做获利保证

客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的，期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。

(三) 知晓期货公司不得依据本合同接受客户的全权委托

客户应当知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员依据本合同以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。

(四) 知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任

客户代理人是基于客户的授权，代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向客户负责，客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。

(五) 知晓从业人员资格公示网址

有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站（www.cfachina.org）的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。

(六) 知晓期货保证金安全存管的有关规定

为保障期货保证金的安全，客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定，应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心公告的期货公司的期货保证金账户，期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。

(七) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算信息的查询网址

客户可以登录中国期货市场监控中心网站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn），了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。

(八) 知晓应当妥善保管密码

客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码，凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作，客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。

(九) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对自成交、频繁报撤单及其他异常交易行为的有关规定。

客户应当知晓并遵守期货交易所关于程序化交易的相关规定，如存在符合期货交易所规定的报备情形，应及时告知甲方，由甲方向期货交易所报备。

客户应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定。

客户违反上述规定，经期货公司提醒、劝阻、制止无效时，期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施，由此造成的一切损失，均由客户承担。

(十) 知晓并遵守期货交易所持仓限额、交易限额规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额、交易限额的有关规定。

客户违反上述规定，可能被采取限制开仓、强行平仓等措施，由此造成的一切损失，均由客户承担。

(十一) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则

客户参与连续交易的，应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定，充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。

参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。

(十二) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定

证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容：

1．协助办理开户手续；

2．提供期货行情信息、交易设施；

3．协助期货公司向客户提示风险；

4. 中国证监会规定的其他服务。

从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得为客户从事期货交易提供融资或担保。

(十三) 知晓有关休眠账户的规定

 客户应当知晓并遵守中国证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的，将被限制开新仓交易权限，如需转化为非休眠账户，应按照规定申请激活。

休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、认定日结算后客户权益在1000元以下（含1000元）四个条件的账户。

(十四) 知晓期货配资风险以及不得参与期货市场非法配资活动

客户应当知晓利用配资等融资手段进行期货交易会大幅放大交易风险，同时客户资金存在被侵吞、携款潜逃、违规平仓等风险，资金安全隐患加大。

中钢期货有限公司要求公司全体员工均不得直接或间接引导客户进行配资交易。任何中钢期货有限公司员工如引导您参与配资交易，均属于其个人行为，中钢期货有限公司将不承担任何责任。

客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。

客户参与非法配资活动的，期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施，并向中国证监会及其派出机构报告，由此造成的一切损失，均由客户承担。

(十五) 知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规定

客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为，知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务，客户应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作，包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。

客户存在洗钱、恐怖融资或逃税行为的，需要承担法律责任，构成犯罪的，将被追究刑事责任。

(十六) 知晓投资者适当性制度的有关规定

客户应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议，不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

(十七) 知晓居间人不得接受客户的全权委托

客户应该知晓居间人是独立于期货公司和客户之外，独立承担基于居间关系所产生的民事责任的个人或法人。

居间人不得接受客户委托代理下单、代理资金调拨、代签交易结算单、代期货公司或客户签署《期货经纪合同》；不得为客户做任何盈利与风险担保的承诺;不得引诱或者误导客户参与期货交易；客户通过居间人的任何委托代理行为产生的后果由客户自行负责。

(十八) 知晓期货委托理财风险

期货委托理财（又称代客理财），是指投资者作为委托方，为实现委托资金增值的目的，以特定的条件，将资金委托他人（受托方）进行期货交易的行为。为保护投资者利益，根据《期货交易管理条例》，现特向您提示期货委托理财的风险如下：

1、您应当充分了解期货交易的风险特征，审慎评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力并决定自己是否适合参与期货交易和从事期货委托理财。对于从事期货交易或委托理财业务可能导致您的财产损失风险应有清醒认识，慎重对待委托理财中的高额回报承诺。

2、您从事期货委托理财前，应对以下事项认真审查，必要时，应聘请专业人士出具意见：

①受托方的信誉、资质和能力；

②期货委托理财的合同或协议条款，是否公平合理、符合国家法律规章的规定，是否存在欺诈性条款，尤其应关注损失或收益的界定、是否存在资金被转移的风险等。

3、您从事期货委托理财时，还应注意以下事项：

①经常了解期货账户的权益变化、了解受托方的交易过程以及该过程是否符合委托理财合同的约定；

②期货账户应当遵守期货交易所和期货公司的相关规定，同时，您有义务配合期货交易所和期货公司的规范要求及监管措施；

③不得选择期货公司或期货营业部的工作人员作为您的受托方；

④如您与其他人/单位签署任何全权委托、代客理财等协议造成的经济法律纠纷和损失，中钢期货不承担任何责任；

⑤如果您对期货交易账户的任何情况出现疑问，请立即与中钢期货联系，电话400-700-6700。

期权交易特别风险揭示书

尊敬的客户：

        根据中国证监会的规定，现向您提供本《期权交易特别风险揭示书》。本风险揭示书只扼要陈述期权交易的风险，并未完全披露与期权交易相关的所有风险和其他重要事项。您必须完全理解合约性质（及合约关系）以及您所面临的风险后，方能进行期权交易。

您应当充分理解期权合约交易的全部交易规则、交割与执行期权（行权与履约）规则以及相关风险，并遵循“买卖自负”的金融市场原则，充分认识期权交易风险，自行承担交易结果。

在决定进行期权交易之前，您应当充分了解以下事项：

（一）提示您在办理期权业务前，您应当充分理解期权投资者应当具备的经济能力、专业知识和投资经验，全面评估自身的经济承受能力、投资经历、产品认知能力、风险控制能力、身体及心理承受能力等，审慎决定是否参与期权业务。您应当充分了解到，期权合约交易采取权利金和保证金交易方式，具有杠杆性，带有高度的风险。相对较小的市场波动，可能对您产生巨大亏损，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。如您买入期权可能没有任何收益甚至损失全部投资，如您买入深度虚值期权，您应当知道该类型期权盈利的可能性通常微乎其微；如您卖出期权可能发生巨额损失，这一损失可能远大于该期权权利金并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金并无限大。

（二）提示您在办理期权业务前，应当了解期权的基础知识、相关法律、法规、规章、大连商品交易所和郑州商品交易所的业务规则和各类公告信息，期货行业协会的业务规则和各类公告信息，公司的业务规则和各类公告信息。您应当充分了解到，进行期权交易，假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓，并且您必须承担由此导致的一切损失。

（三）提示您在办理期权业务前，应当充分了解期权业务的风险特点。期权是具有杠杆性、跨期性、联动性、高风险性等特征的金融衍生工具。您应当充分了解到，在市场出现单边涨跌停板、投资者缺乏投资兴趣、交易所规则变化或其他因素对某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时，您可能会难以或无法将持有的未平仓期货或期权合约平仓。如出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。

（四）提示您期权业务实行投资者适当性制度，您应当满足中国证监会、期货交易所及公司关于投资者适当性管理的规定。投资者适当性制度对您的各项要求以及依据制度规定对您的综合评价结果，不构成对您的投资建议，也不构成对您投资获利的保证。您应根据自身判断做出投资决定，不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期权交易结果和履约责任。

（五）提示您在进行期权交易时，您应当充分了解到，由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的全部损失。您应当充分了解到，交易所可能会对期货或期权合约的交易和执行进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货或期权交易，如果标的期货合约停牌，对应期权合约交易也将停牌。您应当严格遵守交易所相关业务规则、市场公告中有关保证金、涨跌停板、持仓限额、交易限额、大户报告、异常交易、实际控制关系等规定，并在交易所要求时，在规定时间内及时报告。

（六）您应当充分了解到，期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果，您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序。行权应该在公司及交易所规定的时间内进行，合约到期符合行权条件的持仓未提出放弃申请的，视为提出行权申请，由公司按照期权相关业务规则自动行权。如果您选择对您买入的期货期权行权，您将在获得标的期货合约的同时应当承担标的期货合约的保证金责任。如您买入的期权到期没有价值，您将损失全部权利金。如您卖出期权，则您到期负有履约责任。

（七）提示您如果选择行权或参与期权到期日自动行权，应当准备行权所需资金，包括需准备行权相关费用和相应期货合约交易保证金。否则，您将无法进行行权或足额行权，并可能丧失全部或部分的行权收益。

（八）提示您应当在公司及交易所规定的时间内提出行权申请或撤销已提出的行权申请，务必关注公司及交易所关于行权及撤销行权申请的时间要求，以免造成不必要的损失。

（九）提示您若您主动撤销“到期日自动行权”功能，您的期权持仓将不会参与期权到期日的自动行权，您需要提出行权申请。

（十）提示您期权自动行权是以当日标的物结算价作为判断期权是否实值的依据。请您注意标的物结算价与收盘价客观存在的差异，全面评估行权后可能面临的风险，审慎行权。

(十一)提示您若您对虚值期权进行行权，或您的实值期权行权收益不能弥补行权产生的手续费支出，您将面临行权亏损，请您务必综合判断行权盈亏，谨慎行权。

（十二）提示您关注大连商品交易所关于期权行权建立的期货合约持仓与原期货合约持仓合并计算，其数量不得超过期货合约持仓限额；否则，期权行权申请按申请时间顺序实行部分行权或者不予行权的规则。

（十三）提示您期权行权后，您获得期权对应的标的期货合约，并与您原先持有的期货合约合并计算总持仓，您可能会出现期货持仓超过交易所规定限额的情况，面临被强行平仓的风险。

（十四）提示您期权合约众多，部分期权合约的流动性可能存在不足，虽然有做市商提供相应的补充流动性，仍可能无法以您期望的价格成交。

（十五）提示您深度虚值期权虽然价格便宜，但成交量可能较少，流动性可能存在一定问题，请您谨慎参与。若您是深度虚值期权卖方，虽然被行权的概率相对较小，但一旦行情发生重大不利变化，您可能会面临巨额亏损及资金追加要求。

（十六）提示您卖出期权交易的风险一般高于买入期权交易的风险。卖方虽然能获得权利金，但也因承担行权履约义务而面临由于合约标的价格波动，可能承受远高于该笔权利金的损失。

特别提示您关注卖出虚值期权向实值期权变化时，期权的保证金会大幅变化，请及时安排资金，以免发生损失，并且结算后随时有可能发生被动履约的情况（卖出期权减少，增加相应标的的期货合约），请及时关注持仓变化。

（十七）提示您关注期权的涨跌停板价格的计算方式，以免造成不必要的损失：

期权涨停板价格 = 期权合约上一交易日结算价＋标的期货合约上一交易日结算价×标的期货涨停板的比例；

期权跌停板价格 = Max（期权合约上一交易日结算价-标的期货合约上一交易日结算价×标的期货跌停板的比例，期权合约最小变动价位）。

（十八）标的期货合约暂停交易时，相应期权合约暂停交易。

（十九）提示您关注期权的最新价与结算价的差异。期权价格明显不合理时，交易所可以调整期权合约结算价。

（二十）提示您谨慎下“市价单”，受到市场流动性的影响，您的市价单成交价格可能无法预期，并可能给您带来重大损失。

（二十一）您在从事期权交易期间，我公司将以《期货经纪合同》及其补充协议约定的通知与送达方式，向您发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作我公司已经履行对您的通知义务。无论因何种原因您没有及时收到有关通知，都将视为您已经认同我公司相关规定或采取的相关措施。

关于遵守期货交易所异常交易相关规定的提示

一、异常交易情形

    （一）以自己为交易对象，多次进行自买自卖的行为（自成交）；

    （二）一组实际控制关系账户内的客户之间多次进行相互为对手方的交易；

    （三）日内出现频繁申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为（频繁报撤单）；

    （四）日内出现多次大额申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为（大额报撤单）；

    （五）一组实际控制关系账户合并持仓超过交易所持仓限额规定的；

    （六）单个交易日在某一上市品种或者期货合约上的开仓交易数量超过交易所制定的日内开仓交易量的；

    （七）采取程序化交易方式下达交易指令，可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的行为；

    （八）中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。

二、异常交易认定标准

    客户或者一组实际控制关系账户合并计算后出现以下情形之一的，即达到交易所自成交、频繁报撤单、大额报撤单异常交易行为处理标准：

    （一）单个交易日在某一合约上的自成交次数达到5次及以上的。

    （二）单个交易日在某一合约上的撤单次数达到500次及以上的。

    （三）单个交易日在某一合约上的大额撤单（单笔撤单的撤单量达到300手及以上）次数达到50次及以上的。

三、异常交易处理流程

   （一）客户第一次达到处理标准的，交易所于当日对客户所在期货公司会员电话提示，要求其及时将交易所提示转达客户，责令其对客户进行教育、引导、劝阻及制止。

    （二）同一客户第二次达到处理标准的，交易所将该客户列入重点关注名单，同时将客户异常交易行为向会员通报。

（三）同一客户第三次达到处理标准的，交易所于当日闭市后对客户采取限制开仓的自律管理措施，限制开仓的时间原则上不少于1个月。

四、异常交易处理措施

    （一）要求报告情况；

    （二）列入交易所重点关注名单；

    （三）向会员通报；

    （四）约见谈话；

    （五）限期平仓；

    （六）限制开仓；

    （七）强行平仓；

    （八）根据交易所业务规则可以采取的其他措施。

    被采取限制开仓自律管理措施的客户，交易所将向市场公告。涉嫌违反法律法规的，交易所应当提请中国证监会进行立案调查。

说明：上述规定如与监管部门和期货交易所的规定存在不符之处，以监管部门和期货交易所的规定为准。

关于客户履行实际控制关系账户申报义务的提示

一、什么是实际控制

实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。

二、实际控制关系具体情形

（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；

（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；

（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；

（四）行为人与他人之间存在配偶关系；

（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（八）中国证监会或期货交易所认定的其他情形。

三、实际控制关系账户申报要求

（一）符合实际控制关系账户认定标准的客户应当在签署期货经纪合同后10个交易日内通过我公司完成实际控制关系账户报备。

（二）经期货交易所询问，客户承认具有实际控制关系的，客户应当按照规定的报备流程进行报备；客户否认具有实际控制关系的，应当签署《合规声明及承诺书》（见附件）,由期货交易所对书面说明材料进行审核。

（三）对于具有实际控制关系但不如实报备相关信息、不如实回复交易所询问、隐瞒事实真相、故意回避等不协助报备和不协助调查工作的客户，期货交易所可以采取谈话提醒、书面警示、限制开仓等措施。情节严重的，交易所将依据《违规处理办法》进行处理。

说明：上述规定如与监管部门和期货交易所的规定存在不符之处，以监管部门和期货交易所的规定为准。